미 증권거래위, ISS에 고객 표결 데이터 제출 명령 신청

미국 증권거래위원회(SEC)가 기관 주주 서비스(ISS)에 대해 고객들의 투표 기록을 제출하라는 법원의 명령을 내려줄 것을 연방 법원에 신청했습니다. 이는 ISS의 업무 수행 방식을 조사하기 위한 절차의 일환으로, SEC는 ISS가 지난 3월 시작된 조사와 관련하여 발부된 행정 소환장에 완전히 응하지 않았다고 밝혔습니다.

이번 조사는 ISS가 증권법, 특히 고객의 최선의 이익을 위한 조언 제공 의무를 준수하고 있는지 여부에 초점을 맞추고 있습니다. SEC는 ISS의 고객을 식별할 수 있는 서류와 그들의 투표 결정에 대한 정보를 포함하여 최대 4년 치의 기록을 요청했습니다.

이번 SEC의 조사는 도널드 트럼프 전 대통령이 작년 12월에 내렸던 행정 명령에 따른 것입니다. 해당 명령은 SEC 위원장에게 ISS와 글래스 루이스(Glass Lewis)와 같은 의결권 자문사들의 환경, 사회, 거버넌스(ESG) 및 다양성, 형평성, 포용성(DEI) 관련 정책에 대한 자문 내용을 면밀히 검토하도록 지시했습니다. SEC는 정치적 또는 정책적 목적이 고객의 이익을 희생시키면서 의결권 자문 서비스에 영향을 미치는지 여부를 검토하는 것이 감독 권한 범위 내에 있다고 설명했습니다.

ISS 측은 규제 당국과의 협조 의지를 재확인하면서도, 요청된 정보의 범위가 수정헌법 제1조의 표현의 자유 권리를 침해할 수 있다고 주장하며 이의를 제기했습니다. ISS는 고객들이 자신들의 정보가 기밀로 유지될 것이라는 기대 하에 투표 정보를 제공하며, 요청된 기록이 공개될 경우 잠재적인 보복에 노출될 수 있다고 우려했습니다.

이번 사태는 의결권 자문 산업에 대한 워싱턴의 규제 강화 움직임을 보여줍니다. ISS는 도이체뵈르제(Deutsche Boerse)가 2021년 과반수 지분을 인수한 회사입니다. 이번 법원 신청은 ESG 및 DEI 고려 사항이 투자 및 기업 의사 결정에 미치는 영향에 대한 변화를 추진하는 가운데, 의결권 자문사에 대한 규제 당국의 관심이 더욱 높아질 수 있음을 시사합니다.